1. 公司必须是中华人民共和国的法人。 2. 公司的注册资本金必须超过100万。 3. 公司不能有外资方股东股权。 4. 公司必须有至少5名取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会符合证券投资咨询执业证书申请条件的函。在高级管理人员中,至少有1名必须取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件。 5. 公司必须有固定的业务场所,并且配备与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 6. 公司必须拥有公司章程。 7. 公司必须有健全的内部管理制度。 8. 公司必须符合中国证监会的其他要求。
根据《公司法》第八条规定,设立有限责任公司的公司名称必须包含"有限责任公司"或者"有限公司"字样。设立股份有限公司的公司名称必须包含"股份有限公司"或者"股份公司"字样。