1. 必须提供身份证或护照以证明自己是中国大陆居民; 2. 确定自己的账户类型。如果选择现金账户,则只能使用自己的资金进行交易,不能通过融资进行炒股。如果选择保证金账户,则可以通过融资炒股,并且允许进行日内交易和期权交易; 3. 提供居住地证明,可以使用水电煤气账单等用于确认投资者为“外国人”。