客户风险承受能力测评是指对申请开通创业板交易权限的个人客户进行评估。个人客户需要完成《客户风险承受能力测评》才能开通创业板交易权限。测评结果为40分以下的保本型和保守型客户需要加强市场风险提示,劝导他们审慎考虑是否申请开通创业板交易。同时,要求客户真实、完整地填写个人信息,对提供虚假信息或信息不完整的客户,要提醒其进行纠正。对于不配合适当性管理的客户,营业部可以拒绝为其开通创业板市场交易。
确认客户交易经验是否够两年的条件是指自然人投资者需要具有两年以上(含两年)股票交易经验才能申请开通创业板市场交易。他们需要现场签署《创业板市场投资风险揭示书》,两个交易日后即可开通交易。如果不满两年交易经验的投资者申请开通创业板市场交易,签署《创业板市场投资风险揭示书》时,应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。
创业板的设立目的包括为高科技企业提供融资渠道,通过市场机制促进知识与资本的结合,推动知识经济发展,为风险投资基金提供“出口”,分散风险投资的风险,促进高科技投资的良性循环,提高高科技投资资源的流动和使用效率,增加创新企业股份的流动性,便于企业实施股权激励计划等,鼓励员工参与企业价值创造,促进企业规范运作,建立现代企业制度。