1. 客户风险承受能力测评:个人客户必须完成《客户风险承受能力测评》才能开通创业板交易权限。可以通过营业场所或网上进行测评。分数低于40分的客户需要接受市场风险提示,仔细考虑是否开通创业板交易。必须提供真实完整的个人信息,不提供或提供虚假信息的客户需要予以纠正,否则营业部有权拒绝为其开通创业板交易权限。
2. 确认客户交易经验是否达到两年:营业部需要查询客户的首次交易日期来确认其交易经验。可以通过集中柜台系统、客户经理管理平台或中国结算网站进行查询。若无法查询到或客户对查询结果有异议,可以使用新意系统进行查询。交易经验至少两年方可开通创业板交易权限。
3. 现场签署风险揭示书:个人客户申请需提供身份证和深圳A股证券账户卡,代理人办理还需提供代理人身份证和公证委托书。申请人本人或代理人需在营业部现场签署风险揭示书和特别声明,经办人需见证签署过程并核对申明内容的真实性和准确性。
4. 交易权限开通:在完成风险揭示书签署后,柜台人员登录集中交易柜台为客户开通交易权限。交易经验超过两年的客户权限开通需要2个交易日,交易经验不足两年的客户权限开通需要5个交易日。