券商业务部门合规和总部合规的区别(合规差异:券商业务合规与总部合规)?

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用户回答
okx
券商业务部门合规和总部合规的区别在于职责范围和数据统计。

在券商业务部门合规中,主要负责分公司业务,负责核对一切数据并管理少量人数的统计。这意味着他们负责处理局部的合规事务,主要关注分公司的业务合规情况。

而总部合规则负责全部人员的数据出入,并负责统计券商的全部数据。他们在整个券商公司范围内负责监督所有人员的数据出入,并统计整个券商的数据情况。总部合规承担的职责更加广泛,需要关注整个公司的操作和数据合规情况。

因此,券商业务部门合规和总部合规的区别在于负责的范围不同。一个负责局部职能,而另一个则负责整体职能。

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