证券公司是做什么的(证券公司职能)?

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okx
证券公司是经营证券业务的机构,包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理等。设立证券公司需要满足法律规定的条件,并经过国务院证券监督管理机构的批准。

根据《中华人民共和国证券法》的规定,设立证券公司需要具备以下条件,并获得国务院证券监督管理机构的批准:

1. 公司需要有符合法律和行政法规规定的章程; 2. 主要股东和实际控制人需要有良好的财务状况和诚信记录,近三年内没有重大违法违规记录; 3. 公司需要具备符合法律规定的注册资本; 4. 董事、监事、高级管理人员和从业人员需要符合法律规定的条件; 5. 公司需要有完善的风险管理和内部控制制度; 6. 公司需要有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统; 7. 需要满足法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的批准,不得以证券公司名义进行证券业务活动。

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