一类投资者可以交易基础层、创新层和精选层股票。在申请权限开通前10个交易日内,该投资者名下证券账户和资金账户内的资产日均不低于200万元(不含融资融券的资金和证券),同时,在前30个交易日中,有至少5个交易日日终资产不低于200万元。此外,一类投资者需要具备《适当性管理办法》规定的投资、工作或任职经历。
二类投资者可以交易创新层和精选层股票。在申请权限开通前10个交易日内,该投资者名下证券账户和资金账户内的资产日均不低于150万元(不含融资融券的资金和证券),同时,在前30个交易日中,有至少5个交易日日终资产不低于150万元。此外,二类投资者需要具备《适当性管理办法》规定的投资、工作或任职经历。
三类投资者只能交易精选层股票。在申请权限开通前10个交易日内,该投资者名下证券账户和资金账户内的资产日均不低于100万元(不含融资融券的资金和证券),同时,在前30个交易日中,有至少5个交易日日终资产不低于100万元。此外,三类投资者需要具备《适当性管理办法》规定的投资、工作或任职经历。
自然人投资者需要符合以下条件之一才能满足投资/工作/任职经历要求:(1)具有2年以上证券、基金、期货投资经历;(2)具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历;(3)在证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司的高级管理职位担任2年以上,或者在经行业协会备案或登记的金融机构的高级管理职位担任2年以上,但此类机构属于《证券法》规定禁止参与股票交易的则不得申请参与挂牌公司股票发行与交易。
截至2019年12月27日之前已开通新三板合格投资者权限的投资者,无需其他操作,已经具备一类投资者的权限。