现场开户需要提供的证件包括个人身份证原件及复印件,以及深、沪证券账户卡原件及复印件。投资者需要填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》(或《证券委托交易协议书》),同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。证券营业部为投资者开设资金账户。对于需要开通证券营业部银证转账业务功能的投资者,需要注意查阅证券营业部有关该功能的使用说明。
网上开户是一种自主、自助开户的方式。投资者通过证券公司指定的电子认证服务机构申请数字证书,并以数字证书为基础完成网上开户手续。首先,需要选择一个证券公司。投资者根据自己的需求选择不同的券商开户。身份认证需要通过输入手机号码获取验证码,并上传本人身份证正反面及免冠头像。在“我已经阅读并知晓《数字证书安装使用协议》”前打勾,填写个人信息并确认。
接下来,投资者需要选择证券公司的营业部,并开启视频验证。在签署协议前,需要安装数字证书并进行身份认证。下载安装中国登记结算公司或者开户代理机构(即券商)的数字证书,并用其数字证书对风险承受能力评估、阅读开户协议与电子签名约定书等开户相关合同和协议进行电子签名。选择开户市场,设置交易密码和资金密码并开通第三方托管。最后进行回访激活。