上交所通报五类典型监管案例

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据消息,上海证券交易所日前发布了一份关于一季度会员自律监管工作情况的通报。在2023年一季度,上交所采取了31次各类自律管理措施。通报中还披露了五个典型案例,包括保荐代表人未勤勉履行持续督导职责、券商对债券发行人募集资金使用监督不到位等。此次通报充分体现了上交所对会员单位及从业人员自律管理的严格要求。
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