投顾公司误导宣传受罚，违规成“重灾区”

2023-05-09 03:48:36

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今年以来，投资咨询机构频频受到监管罚单。据不完全统计，已经有超过10家投顾公司在全国范围内收到证监局的处罚决定。其中，误导性宣传成为投顾公司违规的“重灾区”。此外，在证券投资顾问服务环节方面，许多公司还存在执业不规范、内部控制管理、留痕管理等问题。为避免违规行为发生，各地证监局提醒投顾公司需要加强合规管理、加强内部控制、强化人员资质管理等方面的工作。

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