10月17日电，据上海市证券同业公会消息，2023年9月券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类监管处罚罚单41张，共有18家券商及37名相关从业人员受罚，其中包括首席人力资源官、研究员、分支机构负责人、保荐代表人、经纪人等。从罚单违规事项来看，涉及投行业务22张、经纪业务10张、公司管理3张、资管业务1张、投资业务1张、研究业务1张、信息系统1张、考试作弊2张，可以看到，投行业务依然是违规“重灾区”，也是监管重视所在。（记者 林坚）