西部证券违规被罚,涉事负责人受查

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西部证券近日收到监管部门的罚单。根据处罚通知,西部证券在研报发布方面存在内控机制不健全问题。此外,公司人事方面的问题也引起了监管部门的关注,包括聘任离任未满6个月的投资经理从事投资相关业务,高管及分支机构负责人在其他营利性机构兼职并持有股权投资管理类公司股权,以及证券分析师注册使用未备案的自媒体账号发布研究观点等。据悉,当时的西部证券首席战略与人力资源官刘庆海、人力资源部负责人赵聪和研究发展中心负责人穆启国对上述违规行为负有一定责任。陕西证监局已决定对西部证券、刘庆海、赵聪和穆启国采取出具警示函的行政监管措施。
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