首先，券商在制定客户身份识别、关联关系认定标准以及同一业务分类和定义的制度流程时，要充分考虑到各个部门、子公司的人员、系统等方面的具体情况，特别是差异情况，确保规范具有可操作性。
其次，在建设系统时，券商应考虑软硬件及系统架构的扩展空间，以保持系统的弹性。在硬件方面，要为深度学习等各类人工智能算法的部署预留足够算力支持；在软件方面，要预留各类标准化接口，实时对接人工智能、大数据等服务；在架构方面，要支持分布式存储和计算，并融合各类异构数据。
第三，券商应建立健全数据治理和质量控制机制，并根据自身特点逐步实现整体管理。先母公司后集团，先信用、投资业务后其他业务（如投行、资产管理业务等）。同时，要对相关系统进行回溯、评估和动态调整，不断优化完善管理。
中证协表示，这些规范和要求的发布旨在引导券商规范和加强同一业务、同一客户风险管理，提高风险防控能力，维护市场稳定运行。
