国泰君安两高管被罚

2023-06-19 22:31:55

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国泰君安

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周一，上海证监局发布声明，对国泰君安以及国泰君安研究所所长黄燕铭处以警示函罚单。证监局对国泰君安发布证券研究报告业务质量控制和合规审查制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对敏感信息进行审慎评估做出了批评。黄燕铭对公司的行为负有管理责任。文章中还提到了相关法规的规定。

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