经深圳证监局调查发现，五矿证券存在私募资产管理业务运作不规范和公司债券业务内控机制不完善的问题。在个别联席主承销项目中，公司约束的承销费低于实际收取费用，并存在向发行人出具说明约定发行票面利率最高值、取得无异议函最晚日期，并向发行人缴纳保证金等违规行为。为了监管市场秩序，深圳证监局决定责令五矿证券改正问题，并暂停新增私募资产管理产品备案6个月，但原有产品的投资仍将接续，不得新增投资。暂停期间为2023年6月5日至12月4日。