江苏证监局发布公告称，光大证券未能严格履行持续督导相关要求，并决定采取出具警示函的行政监管措施。这是因为在持续督导纳芯微和帝科股份首发上市过程中，光大证券未能按照有关规定，认真履行职责。其中，光大证券在报告中声称帝科股份已披露的公告内容与实际情况一致，但《2021年限制性股票激励计划(草案)》中公告的股票激励授予对象与实际情况不符；而在另一份报告中声称纳芯微对子公司的内部控制健全，并得到有效执行，然而事实上纳芯微对子公司合规性管理存在缺陷。此次警示函是监管部门对光大证券违规行为的严厉处罚和警醒，提醒其在后续业务开展过程中加强自身风险管理，落实股份首发上市中的职责，切实履行承担的法律责任。