据上证报报道，近日北京证监局发布了一则声明，表示将对中德证券有限责任公司采取行政监管措施，具体措施为出具警示函。经过调查，发现中德证券存在两个问题：首先，该公司在投资银行类业务内控制度的建设方面存在不足。质控和内核人员独立性不足，导致部分项目出现利益冲突审查不到位，项目组未有效落实质控、内核部门意见，甚至在启动内核程序前未完成底稿验收；其次，中德证券还未在廉洁从业方面进行全面的风险点的梳理和评估。